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证券代码：002272 证券简称：川润股份 公告编号：2022-083号 四川川润股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 为 0.1212% 公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 四川川润股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 12 月 14 日召开的第六届 董事会第八次会议、第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性 股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据《四 川川润股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2021 年 限制性股票激励计划》”）的相关规定，2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本 次激励计划”）预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就，具体情况如 下： 一、2021 年限制性股票激励计划概述 川川润股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《四川川 润股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股 东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。 公司独立董事对本次股权激励计划的相关事项发表了独立意见。川川润股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《四川川润股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《四川川润股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》。和职务进行了内部公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。2021 年 3 月 12 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《四川川润股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。川川润股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《四川川润股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。同日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《川润股份关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-017）。第十七次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及首次授予股票数量的议案》和《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会对 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和首次授予股票数量进行了调整，本次激励计划首次授予激励对象总人数由 78 人调整至 72 人，首次授予限制性股票数量由 800 万股调整为 762 万股，预留授予的股票数量不做调整。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。在确定首次授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，激励中 4 人因资金筹集不足等个人原因放弃认购全部股份 79 万股，2 人因资金筹集不足等个人原因放弃认购部分股份合计 18 万股。因此，公司实际向 68 名激励对象授予 665 万股限制性股票。除上述因激励对象及首次授予限制性股票数量变动引致的调整外，本次激励计划其他内容与公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的《四川川润股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》一致。会第二十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对预留授予激励对象名单进行了核实并出具了同意的核实意见。五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司决定对离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。江绍果先生因个人原因离职，失去作为激励对象参与激励计划的资格，不再满足成为激励对象的条件。因此，公司将回购注销其已获授的但尚未解除限售的限制性股票共 2 万股，回购价格 2.325元/股。次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票股权激励计划首次及预留授予股票回购价格的议案》及《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。董事会同意在 2021 年度权益分派实施完毕后对限制性股票的回购价格进行调整。董事会认为关于《四川川润股份有限公司董事会将根据 2021 年第一次临时股东大会对董事会的相关授权，办理符合解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司决定对离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。4 名激励对象因个人原因离职，失去作为激励对象参与激励计划的资格，不再满足成为激励对象的条件。因此，公司将回购注销其已获授的但尚未解除限售的限制性股票共 23.3 万股，回购价格合计 56.0225 万元。七次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》。董事会认为本股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就，董事会将根据 2021 年第一次临时股东大会对董事会的相关授权，办理符合解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。1 名激励对象因非工身故不再满足成为激励对象的条件，公司决定对上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。因此，公司将回购注销其已获授的但尚未解除限售的限制性股票 3.5 万股，回购价格为 7.9625 万元，其回购款项由其指定的财产继承人或法定继承人代为接收。 二、关于本次激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的说明 根据公司《2021 年限制性股票激励计划》相关规定，预留授予的限制性股票第一个解除限售期为自授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至授予完成日起 24 个月内的最后一个交易日当日止。第一个解除限售期解除限售比例占获授限制性股票数量的 30%。 本次激励计划预留授予的限制性股票完成授予登记上市日为 2021 年 12 月 15日，预留授予的限制性股票第一个限售期已于 2022 年 12 月 14 日届满。序号 解除限售条件 成就情况 本公司未发生如下任一情形： 无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足解除 限售条件。 开承诺进行利润分配的情形； 激励对象未发生如下任一情形： 行政处罚或者采取市场禁入措施； 解除限售条件。 公司层面的业绩考核要求： 以公司 2018-2020 年营业收入平 低于 50% 收入增长率为 63.51%，满足解 除限售条件。 激励对象个人层面的绩效考核要求： 在公司当年业绩目标达成的前提下，若激励对象个人对应年度绩效 考核结果达到 80 分，则其当年度所对应的已获授但尚未解除限售的 根据《公司考核管理办法》考评， 限制性股票按本激励计划规定的程序进行解除限售；在公司当年业 绩目标达成，若激励对象个人对应年度绩效考核结果低于 80 分，则 满足解除限售条件。 其当年度所对应的已获授但尚未解除限售的限制性股票不可解除限 售，由公司按授予价格回购注销。本激励计划具体考核内容依据《公 司考核管理办法》执行。 综上所述，董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予限制性股票的第一个解除限售期解除限售条件已成就，根据公司 2021 年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照相关规定办理本次解除限售事宜。 数量 本次符合解除限售条件的激励对象共计 21 名，申请解除限售的限制性股票数量为 53.1 万股，占公司目前总股本 43,826 万股的 0.1212%。具体如下： 获授的限制性股 本次可解除限售股 剩余未解除限售股 姓名 职务 票数量（万股） 票数量（万股） 票数量（万股） 王辉 副总经理 33 9.9 23.1 李辉 董事 20 6 14核心管理人员、核心技术人员、 核心业务人员（19 人） 合计（21 人） 177 53.1 123.9 注 1：根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规的规定，激励对象中的公司董事、高级管理人员所持限制性股票解除限售后，在职期间所持公司股份总数的 25%为实际可上市流通股份，剩余 75%股份将继续锁定。同时，其买卖股份应遵守深交所发布的《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定； 注 2：上述合计数与各明细数以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核实为准。 （1）鉴于公司 2021 年度权益分派方案的实施，公司于 2022 年 5 月 31 日召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票股权激励计划首次及预留授予股票回购价格的议案》，同意对 2021年限制性股票股权激励计划首次及预留授予股票回购价格进行调整，调整后首次授予的限制性股票回购价格为 2.275 元/股，预留授予的限制性股票回购价格为 3.280元/股。 （2）2022 年 8 月 28 日，公司召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，4 名激励对象因个人原因离职，失去作为激励对象参与激励计划的资格，不再满足成为激励对象的条件，公司回购注销其已获授的但尚未解除限售的限制性股票，其中包括 1 名预留授予激励对象获授的但尚未解除限售的限制性股票 3 万股。 限售的核查意见 经核查，委员会认为公司及激励对象的各项考核指标均满足《上市公司股权激励管理办法》、“《2021 年限制性股票激励计划》”、《四川川润股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，不存在上述规定的不得解除限售的情形，本次解除限售的主体资格合法、有效。公司限制性股票激励计划对各激励对象解除限售安排未违反有关法律、法规的规定，本次解除限售不存在损害公司及股东利益的情形。 公司本次符合解除限售条件的激励对象共计 21 人，可解除限售的限制性股票数量为 53.1 万股。同意公司按照规定为其办理相应解除限售手续。 三、独立董事意见 独立董事认为：本次激励计划预留授予部分的第一个解除限售期解除限售所需的条件中，公司层面的业绩考核指标和激励对象的绩效考核指标均达到《上市公司股权激励管理办法》、“《2021 年限制性股票激励计划》”、《四川川润股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，预留授予的第一个解除限售期解除限售条件已成就。且公司及上述激励对象均未发生《2021 年限制性股票激励计划》和《四川川润股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》中规定的不得解除限售的情形。 本次解除限售的激励对象主体资格合法、有效，决策程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司按照相关规定办理限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售相关事宜。 四、监事会意见 公司监事会认为：公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就，激励对象主体资格合法、有效，满足《2021年限制性股票激励计划》和《四川川润股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》设定的预留授予的第一个解除限售条件，同意公司为21名激励对象办理本次解除限售事宜，可解除限售股数量为53.1万股。 五、法律意见书结论意见 截至本法律意见书出具日，公司已就本次解除限售履行了现阶段必要的批准程序；本计划预留部分限制性股票的第一个解除限售期于2022年12月14日届满，本次解除限售的条件及其成就情况符合《公司法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《限制性股票激励计划》的相关规定。 六、备查文件留授予部分第一个限售期解除限售条件成就及回购注销部分限制性股票事项之法律意见书 特此公告。 四川川润股份有限公司 董 事 会
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关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个限售期解除限售成就的公告
